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Autorità e Prassi |
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Consultazione Consob su adeguata verifica della clientela e conservazione della documentazione da parte di revisori
Intermediari finanziariLa Consob, il 25 maggio 2018, ha avviato una consultazione con il mercato per l’adozione del nuovo Regolamento in attuazione del D.Lgs. n. 231/2007, come modificato e integrato dal D.Lgs. n. 90/2017, in materia di “adeguata verifica della clientela e di conservazione dei documenti, dati, e informazioni da parte dei revisori legali e delle società di revisione con incarichi di revisione su enti di interesse pubblico o su enti sottoposti a regime intermedio”.
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Consultazione Consob su prevenzione, contrasto riciclaggio e finanziamento del terrorismo
Revisore legale dei contiLa Consob, il 16 aprile 2018, ha avviato una consultazione con il mercato al fine dell'adozione del nuovo regolamento recante disposizioni di attuazione del D.Lgs 231 del 21 novembre 2007, in materia di organizzazione, procedure e controlli interni dei revisori legali e delle società di revisione con incarichi di revisione su enti di interesse pubblico o su enti sottoposti a regime intermedio, a fini di prevenzione e contrasto dell'uso del sistema economico e finanziario a scopo di riciclaggio e finanziamento del terrorismo.
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Modalità di trasmissione a Consob delle dichiarazioni non finanziarie
Intermediari finanziariLa Consob, con comunicazione 0119727 del 20 aprile 2018, ha indicato le modalità di trasmissione della dichiarazione non finanziaria prevista dal D.Lgs. n. 254/2016 da parte dei soggetti non quotati né diffusi, e ha fornito alcune precisazioni in merito agli obblighi di trasmissione alla Consob delle dichiarazioni non finanziarie degli emittenti quotati e degli emittenti diffusi.
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Aggiornata la scheda di controllo delle società di revisione sulle relazioni finanziarie annuali di società quotate
Società quotateLa Consob, fin dalla comunicazione 95002349 del 22 marzo 1995 e successive modificazioni ed integrazioni, richiede alle società di revisione l’invio di una scheda di controllo, riassuntiva dei principali dati e informazioni acquisiti nel corso dell'attività di controllo legale dei conti, composta da 2 documenti: una sezione generale e un quadro riassuntivo.
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Modifiche al Regolamento dei mercati di Borsa Italiana e relative Istruzioni
Intermediari finanziariLa Commissione, con delibera 20333 del 14 marzo 2018, ha approvato le modifiche al Regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana Spa ed alle relative Istruzioni in materia di ammissione alla quotazione e ammissione alle negoziazioni.
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Richiamo della Consob sugli obblighi informativi degli intermediari
Doveri informativi verso il mercato e la ConsobLa Commissione Consob ha richiamato l'attenzione degli intermediari sulla necessità che, in occasione dell'invio della “Relazione sui servizi”, siano illustrate le misure individuate per conformarsi alle prescrizioni della normativa Mifid II.
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Consob si conforma a orientamenti Esma su governo dei prodotti e gestori del mercato
Intermediari finanziariL’European Securities and Markets Authority (Esma), autorità europea dei mercati finanziari, ha pubblicato sul proprio sito, il 5 febbraio 2018, nella traduzione ufficiale in lingua italiana, le “Guidelines on Mifid II product governance requirements” (od “Orientamenti”), adottate dall’autorità il 2 giugno 2017, ai sensi dell’art. 16 del Regolamento 1095/2010/Eu, il cosiddetto “regolamento Esma”.
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Pubblicato il discussion paper Consob sul costo dei fondi comuni in Italia
Fondi comuni di investimentoLa Consob ha pubblicato il discussion paper “Il costo dei fondi comuni in Italia - Evoluzione temporale e confronto internazionale”. Questo lavoro analizza la struttura e l'evoluzione del costo dei fondi comuni aperti italiani nel periodo 2012-2016 ed evidenzia come una quota molto elevata dei costi sostenuti dai sottoscrittori sia destinata a remunerare l'attività distributiva.
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Pubblicato il nuovo regolamento intermediari Consob
Intermediari finanziariIl 15 febbraio 2018 è stato approvato il nuovo regolamento intermediari che conclude il recepimento nell'ordinamento italiano della direttiva 2014/65/UE (Markets in financial instruments directive - Mifid II) e del regolamento (Ue) 600/2014 (Mifir), che rafforzano le tutele per gli investitori in strumenti finanziari distribuiti da intermediari e/o scambiati su sedi di negoziazione nell'Unione europea.
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Altre modifiche al regolamento sulla raccolta di capitali di rischio tramite portali online
CrowdfundingConsob ha approvato delle modifiche al Regolamento sulla Raccolta di capitali di rischio tramite portali online con particolare riferimento alla predisposizione di sistemi interni di segnalazione di violazioni (cosiddetti whistleblowing) da parte dei gestori di portali online.
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